终于落地!❗️❗️七大要点看券商声誉风险管理办法,未提与分类评级挂钩,未涉个人声誉与薪酬挂钩,一轮建章建制要来了

小青爱吃草2021-10-16  138

终于落地!❗️❗️七大要点看券商声誉风险管理办法,未提与分类评级挂钩,未涉个人声誉与薪酬挂钩,一轮建章建制要来了

✅️财联社(上海,记者 卢丹)⭐讯,经过多轮征求意见,《证券公司声誉风险管理指引》✨终于来了,至此证券公司进行声誉风险管理工作有章可循。

10月15日,中国证券业协会正式发布《证券公司声誉风险管理指引》✨(以下简称《指引》✨)⭐,自发布之日起实施。这是中证协为完善证券公司全面风险管理体系,防范证券从业人员道德风险,推动建立行业声誉约束机制,维护证券行业形象和市场稳定的重磅举措。

《指引》✨共五章,三十五条,内容主要包括五大方面,一是声誉风险管理的基本原则、声誉风险的定义,二是声誉风险治理架构及各责任主体的职责分工,三是声誉风险管理制度和机制,四是工作人员声誉约束及评价机制,五是加强自律管理。

沪上大型券商负责声誉风险管理工作人员表示,《指引》✨的内容很全面、很深入、很专业,把声誉风险管理的方方面面都考虑到了。而且轻“罚”重“引”,引导券商更全面、更科学地进行声誉风险管理工作。

财联社对《指引》✨的内容进行了细致梳理,整理为七大要点。

✅️要点一:明确声誉风险及声誉事件定义

《指引》✨首先全面定义了声誉风险,将证券经营机构行为,及其工作人员违反廉洁自律规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为形成的声誉风险纳入管理范畴。

声誉风险是指:由于证券经营机构行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价,从而损害其品牌价值,不利其正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

声誉事件是指:引发证券公司声誉风险的相关行为或事件。

重大声誉事件是指:造成证券公司重大损失、证券行业声誉损害、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

展开全文

终于落地!❗️❗️七大要点看券商声誉风险管理办法,未提与分类评级挂钩,未涉个人声誉与薪酬挂钩,一轮建章建制要来了

✅️财联社(上海,记者 卢丹)⭐讯,经过多轮征求意见,《证券公司声誉风险管理指引》✨终于来了,至此证券公司进行声誉风险管理工作有章可循。

10月15日,中国证券业协会正式发布《证券公司声誉风险管理指引》✨(以下简称《指引》✨)⭐,自发布之日起实施。这是中证协为完善证券公司全面风险管理体系,防范证券从业人员道德风险,推动建立行业声誉约束机制,维护证券行业形象和市场稳定的重磅举措。

《指引》✨共五章,三十五条,内容主要包括五大方面,一是声誉风险管理的基本原则、声誉风险的定义,二是声誉风险治理架构及各责任主体的职责分工,三是声誉风险管理制度和机制,四是工作人员声誉约束及评价机制,五是加强自律管理。

沪上大型券商负责声誉风险管理工作人员表示,《指引》✨的内容很全面、很深入、很专业,把声誉风险管理的方方面面都考虑到了。而且轻“罚”重“引”,引导券商更全面、更科学地进行声誉风险管理工作。

财联社对《指引》✨的内容进行了细致梳理,整理为七大要点。

✅️要点一:明确声誉风险及声誉事件定义

《指引》✨首先全面定义了声誉风险,将证券经营机构行为,及其工作人员违反廉洁自律规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为形成的声誉风险纳入管理范畴。

声誉风险是指:由于证券经营机构行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价,从而损害其品牌价值,不利其正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

声誉事件是指:引发证券公司声誉风险的相关行为或事件。

重大声誉事件是指:造成证券公司重大损失、证券行业声誉损害、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

转载请注明原文地址: http://www.beijingtoday.com.cn/finance/700410
00