券商投顾无证上岗,营业部与员工双双被出具警示函

小青爱吃草2021-09-19  98

目前A股投资者已达1.9亿,专业投顾正在成为紧俏职业。面对井喷的需求,监管部门也进一步加大了对投顾群体的执业规范性要求。

重庆证监局日前披露的一张罚单显示,西南证券重庆潼南营业部员工在不具备相关资质的情况下向客户提供投资建议,该营业部和投顾双双遭监管出具警示函。

事实上,今年已来已有多家证券公司、咨询公司因从业人员无证上岗,遭到监管处罚。业内人士指出,券商应加大投顾的注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

✅️西南证券员工因“未持证就做投顾”遭罚

处罚决定书显示,重庆证监局发现2020年2月西南证券重庆潼南证券营业部员工,在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,向客户提供投资建议,并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。

重庆证监局表示,上述行为反映该营业部合规管理不到位,未能严格规范员工执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》✨规定,并决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

上述涉及到的投资顾问刘华因为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》✨,也被重庆证监局出具警示函。

根据证券业协会从业人员信息显示,该名员工2010年8月入职西南证券,在2020年6月29日才登记为“投资顾问”。

✅️已有多家机构因无证投顾被罚

当前因营业部员工“无证上岗”受罚的券商并非少数。

今年4月12日,重庆证监局对一名曾是华西证券营业部员工进行处罚,认为其在尚未注册登记为投顾,于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。

2020年2月5日,浙江证监局决定对同花顺采取责令改正措施,原因是公司存在无证券投资咨询执业资格的人员,向客户提供证券投资顾问服务的现象。

投资咨询机构也是无证荐股问题发生的重灾区。

今年4月,巨丰投资就在收到的罚单中被监管指出此项违规,被采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的处罚。

6月4日,钱坤证券投资咨询有限公司因为存在不具备证券投资咨询执业资格的员工向客户推荐股票和营销人员不当营销宣传的问题,被四川证监局采取责令整改措施。

业内人士指出,目前,A股市场投资者需求的日益增加与投资理财服务的供给存在着不匹配,投顾缺口是行业的一大难题,因而常常出现无证上岗的乱象。

✅️根据Choice数据显示,截至9月18日,证券业投资顾问数量达6.68万人,而A股共有1.9亿投资者账户,相当于一个投顾从业人员要服务2844位投资者。

有券商营业部人士表示,投顾从业资格证书正逐渐成为员工考核的一项“硬指标”,未能取得从业资格的员工或将面临着淘汰。同时他建议投资者接受投资咨询服务时一定要选择合法机构和有执业资格的专业人员。


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